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科創板首單CDR發行再進一步

2019-10-10 08:41:55 來源:證券日報

科創板上市申報中,首例提出存托憑證發行申請的企業九號智能的“首輪問答”于10月9日晚間披露——該公司以整整1000頁PDF回應了上交所提出的71個問題。

《證券日報》記者注意到,截至目前,發行人全部優先股均已轉換為A類普通股;發行人相關股東已通過簽署《股東協議終止協議》及其補充協議完全終止《股東協議》所約定的優先權利。自2019年6月27日之后的會計期,九號智能將不再受到優先股和可轉換債券公允價值變動損失的影響,公允價值變動損失對凈利潤的影響將顯著降低。

從交易所的首輪問詢來看,其對于九號智能的實際控制人認定,協議控制架構的原因、必要性及合理性,發行人在境內上市是否符合相關監管要求,保護存托憑證持有人合法權益的保障性措施,凈資產、凈利潤持續為負的主要原因,期權計劃等問題均較為關注,企業的回答也十分詳細。

《證券日報》記者梳理發現,九號智能科創板發行申請早在4月17日就獲得受理,但此后因需要補充披露今年中期財務報告而中止審核數月,且為科創板首家中止審核企業;8月13日,其補充財報后恢復“已受理”;8月19日,進入“已問詢”階段,至10月9日完成“首輪問答”。根據規定,除去中止審核等特殊情況,企業回答交易所多輪問詢的總時間不能超過三個月(交易所問詢時間另行計算)。■本報記者 張歆

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